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證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 11

  期貨合約交易 期交所參與者 交易 交易員 僅有權在其本身帳戶買賣期貨合約及/ 或期權合約; 經紀 僅有權在其本身帳戶買賣期貨合約及/或期權合約 亦可擔任期 交所參與者的代理人 期貨交易商 有權在其本身帳戶  其他期交所參與者的帳戶 就任何其他 人士的帳戶買賣期貨合約及/ 或期權合約 商戶交易商 僅有權在其本身帳戶買賣期貨合約及/或期權合約 該等期貨期權業務必須從屬於該商戶交易商或其控股公司的主要業務。 結算 期貨結算所參與者 全面結算參與者 代表非結算參與者及結算參與者, 記錄、 登記及結算合約 結算參與者 結算所酌情容許為其他結算參與者記錄、登記及結算合約 非期貨結算所參與者:「非結算參與者」 證券及期 貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 1 證券及期 貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 2 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 3 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 4 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 5 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 6 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 7 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 8 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 9 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 10 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 11
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證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 9

  誠實及公平 持牌人或註冊人在經營其業務時應以誠實、公平和維護客戶最佳利益  的態度行事及確保市場廉潔穩健。 準確的陳述 公平及合理的收費 確保邀請及廣告內不會載有虛假、貶抑、具誤導成 分或有欺騙性的資料。 防止賄賂指引 勤勉盡責 持牌人或註冊人在經營其業務時,應以適當的技能、小心審慎和勤勉  盡責的態度行事,以維護客戶的最佳利益及確保市場廉潔穩健。 盡快執行交易指示 以最佳條件執行交易指示 盡快及公平地進行分配 向客戶提供建議:適當的技巧、小心謹慎和勤勉盡責 不可以方便為理由暫緩執行交易指示 收取保證金 獨立帳目 衍生工具的持倉及申報限額 記錄交易指示 凡透過電話收取客戶交易指示,保存有關的電話錄音至少六個月。 禁止職員在通常營業地點透過流動電話收取客戶交易指示 客戶的最佳利益 不應提供贈品推銷個別投資產品 能力 持牌人或註冊人應具備及有效地運用其所需的資源和程序,以便適當  地進行其業務活動。 適當的職員 職員的監督 內部監控、財政及運作資源 有關非中央結算場外衍生工具交易的風險紓減規定及保證金規定 有關客戶的資料 持牌人或註冊人須因應其將會提供予客戶的服務,向客戶索取有關其  財務狀況、投資經驗及投資目標的資料。 認識你的客戶 持牌人或註冊人應採取一切合理步驟,以確立其每位客戶的真實和全 部的身分、每位客戶的財政狀況、投資經驗及投資目標。 客戶協議 英文或中文編印,並提供副本  客戶、持牌人或註冊人的全名和地址 說明服務的性質; 說明任何酬勞(及其支付基準),例如佣金、經紀費及其他費用及收費; 風險披露聲明;及 為客戶提供資料 持牌人或註冊人與客戶進行交易時,應充分披露有關的重要資料。 客戶資產 持牌人或註冊人應確保客戶的資產盡快及妥善地加以記帳及獲得充 分的保障。 利益衝突 持牌人或註冊人應盡量避免利益衝突,而當無法避免時,應確保其客  戶得到公平的對待。 遵守法規 持牌人或註冊人應遵守一切適用於其業務活動的監管規定,維護客戶  最佳利益及促進市場廉潔穩健。 高級管理層的責任 持牌人或註冊人的高級管理層應承擔的首要責任,是確保商號能夠維   持適當的操守標準及遵守恰當的程序。在決定責任歸於何人,及某人   需承擔何種程度的責任時,將須顧及到該名人士在特定的業務操作上  的表面或實際的權力,以及下文第 1.3 段所提述的因素。 證券及期 貨從業員資格考試 卷

證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 8

  非上市結構性投資產品所涉各方的特別規定 發行人、保證人 第一類規定 具備不少於 20 億港元的淨資產值, 並為: 受金管局規管的銀行; 獲證監會發牌的法團; 或  所受監管監察獲證監會接納的海外銀行實體。 第二類規定 就非抵押結構性投資產品,發行人必須獲提供全面保證;或 發行人是特別目的投資公司,而該結構性投資產品全部備有抵押。 發行人須委任一名產品安排人。 第 1 類牌照 有責任維持適當系統、監控、政策及程序, 包括有關風險管理、結構性投資產品的估值 及( 如適用)抵押品 的估值及行政事宜。 如涉及有抵押結構,抵押品須由受託人/保管人存管: 銀行、銀行的附屬信託公司 或海外法團或銀行機構 經獨立審計, 其已發行及繳足股本及非分派資本儲備最少必須為 等值於1,000 萬港元。 獨立於發行人、任何保證人、產品安排人及主要產品對手。 主要產品對手 須履行付款責任 須具信用可靠性 證券及期 貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 1 證券及期 貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 2 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 3 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 4 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 5 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 6 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 7 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 8 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 9 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 10 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 11

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港股交易時段 時段 yr 詳情 t 開市前競價時段 9:00am – 9:30am 輸入買賣盤時段 9:00am – 9:15am 只可輸入競價盤和競價限價盤,可以修改或取消 對盤前時段 9:15am – 9:20am  只接受競價盤,已輸入的買賣盤不可取消或修改 對盤時段 9:20am – 9:28pm 不得輸入、更改或取消買賣盤,買賣盤會根據類型、價格及時間等次序對盤 暫停時段 9:28am – 9:30pm 一切買賣盤及交易活動暫停,直至早上交易時段開始 早市(持續交易時段) 9:30am – 12:00nn 9:30am - 9:45 am 不適用市調機制 延續早市((持續交易時段)) 12nn – 1pm 午市 ((持續交易時段)) 1pm – 4pm 1pm-1:15pm 不適用市調機制 3:45pm-4pm 不適用市調機制 收市競價交易時段 4pm — (4:08pm – 4:10pm之間隨機收市) 計算及公布參考價時段 4:00pm – 4:01pm 聯交所每15秒錄取一次股份的按盤價,合共錄取五口價後取其中位數,作為參考價。 輸入買賣盤時段 4:01pm – 4:06pm 投資者可以輸入買賣盤,亦可以取消或更改訂單 落盤價不得超過參考價上下5% 不可取消時段 4:06pm – 4:08pm 投資者只能落盤,不得取消或更改訂單 系統分析前5分鐘下單價格, 得出最低沽盤價及最高買盤價,此時段內的落盤價須在此範圍內 隨機收市時段 4:08pm – 4:10pm 投資者仍能落盤,不得取消或更改訂單,且會於此兩分鐘內隨機收市 系統分析競價時段的落盤,以能達成最多成交的價格為收市價,所有合資格的買賣盤均以劃一價格成交 注:若為半日交易,收市競價時段將由12nn開始,12:08pm – 12:10pm之間隨機收市,當天亦不會有延續早市或午市交易。 市調機制 當股票(期貨合約)的價格相對5分鐘前的最後交易價變動幅度超過 ±10%(±5%),市調機制會被 觸發 5分鐘的冷靜期將啟動,令交易限於指定價格限制範圍內進行; 正常交易將於其後重啟 每個持續交易時段只觸發一次 證券及期 貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 1 證券及期 貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 2 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記