受規管活動 Regulated activity 附帶豁免的受規管活動 交易相關 證券 交易 Dealing in securities 4,6,8,9 期貨 合約交易 Dealing in futures contracts 5,9 槓桿式外匯交易 Leveraged foreign exchange trading 提供意見 就 證券 提供意見； Advising on securities 就 期貨 合約提供意見 Advising on futures contracts 就機構融資提供意見 Advising on corporate finance 提供服務 提供自動化交易服務 Providing automated trading services 提供 證券 保證金融資 Securities margin financing 提供資產管理；及 Asset management 1,2,4,5 提供信貸評級服務 Providing credit rating services 豁免的受規管活動 向 全資附屬公司 控股公司(全資擁有) 控股公司的其他全資附屬公司 提供意見或服務 4,5,6,9 專業人士(律師、大律師或專業會計師)提供的意見或服務完全附帶於其專業執業 4,5,6,9 信託公司提供的投資意見或服務完全附帶於其職責 4,5,6,9 認可財務機構 3,8 證券及期 貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 1 證券及期 貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 2 證券及期貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 3 證券及期貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 4 證券及期貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 5 證券及期貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 6 證券及期貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 7 證券及期貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 8 證券及期貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 9 證券及期貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 10 證券及期貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 11