證券及期貨從業員資格考試卷一：基本證券及期貨規例溫習筆記 2

	受規管活動	Regulated activity	附帶豁免的受規管活動
交易相關	證券交易	Dealing in securities	4,6,8,9
	期貨合約交易	Dealing in futures contracts	5,9
	槓桿式外匯交易	Leveraged foreign exchange trading
提供意見	就證券提供意見；	Advising on securities
	就期貨合約提供意見	Advising on futures contracts
	就機構融資提供意見	Advising on corporate finance
提供服務	提供自動化交易服務	Providing automated trading services
	提供證券保證金融資	Securities margin financing
	提供資產管理；及	Asset management	1,2,4,5
	提供信貸評級服務	Providing credit rating services

	豁免的受規管活動
向全資附屬公司控股公司(全資擁有) 控股公司的其他全資附屬公司提供意見或服務	4,5,6,9
專業人士(律師、大律師或專業會計師)提供的意見或服務完全附帶於其專業執業	4,5,6,9
信託公司提供的投資意見或服務完全附帶於其職責	4,5,6,9
認可財務機構	3,8

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