證券及期貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 3

 

1. 《 證券及期貨條例》中介人

1. 持牌法團

2. 註冊機構

2. 持牌法團 (Licensed corporation)

1. 進行受規管活動

2. 短期持牌法團

1. 短期牌照不多於三個月

2. 只可進行3,7,8,9受規管活動

3. 註冊機構

1. 進行受規管活動

2. 認可財務機構(即銀行或存款公司)

1. 持牌代表 (Licensed representatives)

1. 臨時持牌代表

2. 短期持牌代表

2. 負責人員 (RO-Responsible officers)

1. 本身是持牌代表

2. 積極參與或監督受規管活動

3. 被持牌法團任命為負責人員

4. 被證監會核准為負責人員

3. 主管人員

1. 持牌法團：負責人員

2. 註冊機構：主管人員 (Principal)

3. 中介人的有聯繫實體：直接負責監管該有聯繫實體收取或持有該中介人的 客戶資產的董事。

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