跳到主要內容

證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 3

 


  1. 《 證券及期貨條例》中介人

    1. 持牌法團

    2. 註冊機構

  2. 持牌法團 (Licensed corporation)

    1. 進行受規管活動

    2. 短期持牌法團

      1. 短期牌照不多於三個月

      2. 只可進行3,7,8,9受規管活動

  3. 註冊機構

    1. 進行受規管活動

    2. 認可財務機構(即銀行或存款公司)



  1. 持牌代表 (Licensed representatives)

    1. 臨時持牌代表

    2. 短期持牌代表

  2. 負責人員 (RO-Responsible officers)

    1. 本身是持牌代表

    2. 積極參與或監督受規管活動

    3. 被持牌法團任命為負責人員

    4. 被證監會核准為負責人員

  3. 主管人員

    1. 持牌法團:負責人員

    2. 註冊機構:主管人員 (Principal)

    3. 中介人的有聯繫實體:直接負責監管該有聯繫實體收取或持有該中介人的 客戶資產的董事。

  1. 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 1

  2. 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 2

  3. 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 3

  4. 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 4

  5. 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 5

  6. 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 6

  7. 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 7

  8. 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 8

  9. 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 9

  10. 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 10

  11. 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 11

留言

這個網誌中的熱門文章

英國申請駕駛執照注意事項

如持有香港駕駛執照,只要該駕駛執照仍然有效,您可使用它來駕駛小型車輛(例如電單車和汽車,以及 3,500 公斤或以下、或不超過 8 個乘客座位的車輛),在英國駕駛一年。 如希望一年後繼續開車,則必須將香港車牌換成英國駕駛執照。成為英國居民後的 12 個月內,您必須更換駕駛執照,否則不得駕駛任何車輛。 如沒有香港駕駛執照或英國政府認可且可更換成英國駕駛執照的其他國家或地區的駕駛執照,則必須申請臨時駕駛執照和通過英國駕駛考試。所有駕駛執照申請人,均須符合英國駕駛執照對健康和最低年齡的一般要求。 如希望將駕駛執照更換為英國駕駛執照,駕駛執照持有人必須符合以下要求: 符合必須的居住要求。 駕駛執照在申請更換時必須有效。 申請人必須證明,現有的駕駛執照,並非以考試標準不符合英國標準的第三國所簽發和並透過其後的駕駛執照更換來取得的。 透過自動波車輛考試後所簽發的駕駛執照,僅可換為只可駕駛自動波車輛的英國駕駛執照。 申請人需要填寫一份《D1 申請表》,該申請表可從郵局(https://www.postoffice.co.uk/)或英國交通管理局(Driver and Vehicle Licensing Agency)(https://www.gov.uk/government/organisations/driver-and-vehiclelicensing-agency)索取,並且連同申請人的證明文件(包括身份證明文件與合法居留權證明文件)一併遞交。如果所提供的文件並非英文文件,則須提供一份在英國境內簽發的翻譯版本,且由英國語言學會(Institute of Linguists)或英國翻譯協會(Institute of Translation & Interpreting)的官方翻譯人員簽署,亦可以由認可的翻譯公司,即翻譯公司協會(Association of Translation Companies)的公司會員所聘用的翻譯人員簽署的文件。 請注意,附有簽證/居住印章的護照必須顯示永久居留許可,而擁有 BRP 卡的申請人必須將該證明文件與申請表一併遞交。填妥的申請表可郵寄至: The Driver and Vehicle Licensing Agency, Swansea, SA99 1BT 如欲了解詳情,請參閲:https://www.gov.uk/exchange...

英國到埗後手機號碼申請 即開即用 免親身辦理 每月100分鐘國際通話 免費歐洲漫遊

  最近筆者發現不少朋友到埗英國才申請電話號碼,紛紛表示要花時間到服務商門市申請,以便申請其他服務。筆者便向他們推介Lebara的無合約電話Sim卡服務,即開即用,逐個月俾錢,隨時可以轉台。(即係有啲似香港的自由鳥) Lebara優點: 無需實名即可開卡,不用信貸紀錄 Vodafone 網絡 支援5G上網 免費歐洲、印度漫遊 每月100分鐘國際通話,方便打去香港的地線電話處理雜務 每月10鎊,便可享有15GB 5G Data, 15鎊便有30GB 5G Data, 25鎊更加無限上網 (轉成一年合約更有九折優惠) 儲值可在手機以Visa/Mastercard/American Express/Paypal付款,無需買儲值券 各大超市(Tesco、Poundland等有售) 以下列連結登記即享首3個月月費半價(15GB 5G Data 只需5鎊) http://aklam.io/e3rkBF

證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 10

   證券及期 貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 1 證券及期 貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 2 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 3 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 4 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 5 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 6 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 7 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 8 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 9 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 10 證券及期貨從業員資格考試 卷一: 基本證券及期貨規例 溫習筆記 11