證券及期貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 8

 

非上市結構性投資產品所涉各方的特別規定

1. 發行人、保證人

1. 第一類規定

1. 具備不少於 20 億港元的淨資產值， 並為：

2. 受金管局規管的銀行；

3. 獲證監會發牌的法團； 或

4.  所受監管監察獲證監會接納的海外銀行實體。

2. 第二類規定

1. 就非抵押結構性投資產品，發行人必須獲提供全面保證；或

2. 發行人是特別目的投資公司，而該結構性投資產品全部備有抵押。

1. 發行人須委任一名產品安排人。

1. 第 1 類牌照

2. 有責任維持適當系統、監控、政策及程序， 包括有關風險管理、結構性投資產品的估值 及（ 如適用）抵押品 的估值及行政事宜。

2. 如涉及有抵押結構，抵押品須由受託人／保管人存管：

1. 銀行、銀行的附屬信託公司 或海外法團或銀行機構

2. 
   

3. 經獨立審計， 其已發行及繳足股本及非分派資本儲備最少必須為 等值於1,000 萬港元。

4. 獨立於發行人、任何保證人、產品安排人及主要產品對手。

2. 主要產品對手

1. 須履行付款責任

2. 須具信用可靠性

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