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證券及期貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 9

 

  1. 誠實及公平
    持牌人或註冊人在經營其業務時應以誠實、公平和維護客戶最佳利益  的態度行事及確保市場廉潔穩健。

    1. 準確的陳述

    2. 公平及合理的收費

    3. 確保邀請及廣告內不會載有虛假、貶抑、具誤導成 分或有欺騙性的資料。

    4. 防止賄賂指引

  2. 勤勉盡責
    持牌人或註冊人在經營其業務時，應以適當的技能、小心審慎和勤勉  盡責的態度行事，以維護客戶的最佳利益及確保市場廉潔穩健。

    1. 盡快執行交易指示

    2. 以最佳條件執行交易指示

    3. 盡快及公平地進行分配

    4. 向客戶提供建議：適當的技巧、小心謹慎和勤勉盡責

    5. 不可以方便為理由暫緩執行交易指示

    6. 收取保證金

    7. 獨立帳目

    8. 衍生工具的持倉及申報限額

    9. 記錄交易指示

      1. 凡透過電話收取客戶交易指示，保存有關的電話錄音至少六個月。

      2. 禁止職員在通常營業地點透過流動電話收取客戶交易指示

    10. 客戶的最佳利益

    11. 不應提供贈品推銷個別投資產品

  3. 能力
    持牌人或註冊人應具備及有效地運用其所需的資源和程序，以便適當  地進行其業務活動。

    1. 適當的職員

    2. 職員的監督

    3. 內部監控、財政及運作資源

    4. 有關非中央結算場外衍生工具交易的風險紓減規定及保證金規定

  4. 有關客戶的資料
    持牌人或註冊人須因應其將會提供予客戶的服務，向客戶索取有關其  財務狀況、投資經驗及投資目標的資料。

    1. 認識你的客戶

      1. 持牌人或註冊人應採取一切合理步驟，以確立其每位客戶的真實和全 部的身分、每位客戶的財政狀況、投資經驗及投資目標。

    2. 客戶協議

      1. 英文或中文編印，並提供副本 

      2. 客戶、持牌人或註冊人的全名和地址

      3. 說明服務的性質；

      4. 說明任何酬勞（及其支付基準），例如佣金、經紀費及其他費用及收費；

      5. 風險披露聲明；及

  5. 為客戶提供資料
    持牌人或註冊人與客戶進行交易時，應充分披露有關的重要資料。

  6. 客戶資產
    持牌人或註冊人應確保客戶的資產盡快及妥善地加以記帳及獲得充 分的保障。

  7. 利益衝突
    持牌人或註冊人應盡量避免利益衝突，而當無法避免時，應確保其客  戶得到公平的對待。

  8. 遵守法規
    持牌人或註冊人應遵守一切適用於其業務活動的監管規定，維護客戶  最佳利益及促進市場廉潔穩健。

  9. 高級管理層的責任
    持牌人或註冊人的高級管理層應承擔的首要責任，是確保商號能夠維   持適當的操守標準及遵守恰當的程序。在決定責任歸於何人，及某人   需承擔何種程度的責任時，將須顧及到該名人士在特定的業務操作上  的表面或實際的權力，以及下文第 1.3 段所提述的因素。


  1. 證券及期貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 1

  2. 證券及期貨從業員資格考試 卷一： 基本證券及期貨規例 溫習筆記 2

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